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专题：中信建投证券实习生开保时捷泄漏IPO材料
文 | 野马财经 刘钦文
编辑丨高远山
前有券商员工娇妻炫富引发行业限薪，今有中信建投实习生高调炫富泄露IPO项目，再度引发关注。
7月26日，一则名为“985大一投行实习的一天”的视频在网上广泛流传，视频中出现了中信建投、“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”三宗投行项目，以及豪车等元素，被网友称为：富二代投行实习，凭一己之力“干翻”顶尖投行。
随着视频被越扒越深，网友也发现了更多疑点，体育生为何去金融公司实习？保密措施怎么做的？
有意思的是，该实习生昨晚先是通过“财联社”发布道歉，半夜又通过《新京报》表示，“未告知系保密材料。没有做过任何的声明道歉。”这究竟是怎么回事？
体育生跨行做金融闯祸，中信建投启动问责
近日，一位抖音账号名为“乔楚”的网友，发布了一则题为“985大一投行实习的一天”的视频，这位实习生的行为相当高调，并且在视频中展示了他的生活方式和工作环境。
视频中，实习生早上开着一辆京牌保时捷跑车上班，十点打卡，随后展示了中信建投的工作环境和几页PPT文件，包括“再融资收紧””望圆科技先锋项目启动大会材料”” 海柔创新项目财务诊断报告”，并附上“开工”两个字。
随后又到国能信控技术股份有限公司，称“去项目上了”。之后又去到IPO会议室，还出现了一页手写笔记和上海银行某支行的询证函，便顺利下班。下班后，该实习生先练会高尔夫，晚上又约了场羽毛球。
悠闲的生活让网友纷纷称其为“少爷”，随后也被网友扒出，该实习生真名叫王翘楚，是华中科技大学的体育生，高中就读于北京市八一学校，是通过武术进入大学。
图源：微博北京市八一学校，始创于1947年，坐落于中关村科技园区核心区，为北京市示范高中学校，也是北京最为老牌的高中之一。
华科大体育在2024年6月24日也发布了一则名为“亚洲大学生武术锦标赛我校学子王翘楚摘金夺银！”的推文。
图源：华科大体育公众号文章中称，“在四天的激烈角逐中，王翘楚同学在赛场上果断坚决地打出每一个动作，全力以赴的完成每一次跳跃，凭借绝对的演练水平优势和超稳定的赛场发挥，最终站上了亚洲武术冠军的领奖台，为华科大争光，为祖国添彩。”
有意思的是，该篇推文的文字正是由王翘楚本人以及张南完成，目前已获得10万+的阅读。
图源：华科大体育公众号随后“红星新闻”向华中科技大学体育学院求证此事，据“红星新闻”报道，华中科技大学体育学院一名电话接线人员回应称，学院确有叫该名的学生，该生系学校高水平武术队队员，学籍隶属学校公共管理学院，目前为2023级学生。
至于这名学生是否系视频中在中信建投研学的男学生，上述学校工作人员表示：“学生可能去暑期实践了，但实践并非学校统一安排，因此不掌握具体信息。”这名工作人员表示，会对该学生是否为网传涉事学生的身份做进一步核实。
视频不断发酵后，7月26日下午，中信建投证券做出回应称，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”
中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
在中信建投回应后不久，“财联社”报道称，已连线到该实习生，其表示，“近期，本人上传至公众媒体的个人生活视频并被不实猜测和杜撰。目前网上有关对本人身份的讨论，均为不实信息，本人父亲系王超，已退休。本人已经深刻认识自己行为过失，对自己的过失深表歉意。本人在发现自己的问题后，已第一时间将相关视频从个人账号上撒下，也恳请大家不要再转发，我会从中深刻反省，汲取教训，也恳请大家给予谅解！”
但值得注意的是，7月26日深夜，《新京报》又发文称，记者联系上事件当事人。当事人称，视频中出现的材料为正式员工以学习资料名义发放，并未告知系保密材料。网传其家人信息均系谣言，视频中的车系合法购买。
还表示，本人没有做过任何的声明道歉。至于视频内容，当事人称“你们现在看到的视频已经不是原本的版本，是他们下载后进行了恶意剪辑。“
图源：微博知名刑事辩护律师、河南泽槿律师事务所主任付建认为，该起事件反映出实习生个人在保密意识上的严重不足，也暴露出中信建投证券在实习生管理以及风险控制方面的明显不足。从法律角度来看，实习生是否需要承担法律责任？取决于其是否违反了与公司签订的保密协议。如果实习合同中明确规定了保密义务，并且实习生明知泄露该信息的有害性，那么其需要承担相应的法律责任，包括但不限于民事赔偿和可能的行政或刑事责任。
IPO项目量排名第二，已收12张罚单
无论当事人是否道歉，该视频无疑已经将中信建投推上了风口浪尖。
中信建投成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。在中国证券市场上，中信证券、中信建投证券、中金公司（中金财富证券）和华泰证券四家券商公司，因其规模、品牌影响力及服务品质而在业内享有盛誉，被称为“三中一华”。是当之无愧的“顶级投行”。
据IPO咨询服务机构“大象投顾IPO”统计，2021年-2023年，A股IPO首发上市企业共计1245家，共有83家保荐机构为上市公司提供上市保荐服务。其中，中信建投证券以112家上市项目排名第二。
图源：大象研究院2024年IPO严监管态势下，A股首批申报上市成功的两家企业：西安泰金新能科技股份有限公司以及中国铀业股份有限公司，也都选择了中信建投担任保荐人保驾护航上市并承销。
虽然是行业中的大哥，但中信建投也屡次因保荐项目的履职违规等问题，多次遭到监管层的监管警示。
公开信息显示，2024年至今，中信建投以及相关保荐代表人已收到12张罚单。
2024年1月3日，中信建投因在芯天下技术股份有限公司的保荐过程中，针对业绩预计情况并未进行充分风险提示；市场景气度下降等情况下，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注，未充分核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见，并督促发行人提高信息披露质量等原因。被深交所采取书面警示的自律监管措施。
图源：新浪财经同月24日，山东证监局发现，中信建投保荐的云鼎科技在使用募集资金8.68亿元的过程中，存在相关制度不健全、使用不规范的情形。而
中信建投未能勤勉尽责、持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程。最终，山东证监局对中信建投采取出具警示函的监管措施。
4月30日，北京证监局查明，中信建投存在以下问题：在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制。
图源：新浪财经最新一起处罚为7月22日，上交所发现，中信建投证券作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位情形。具体违规行为包括：研发费用核查不充分；函证程序执行不到位。
上交所表示，保荐人未能对发行人研发费用予以充分核查，函证程序执行不到位，导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位，保荐代表人对此负有主要责任。上交所决定对中信建投证券及严砚、吕映霞予以监管警示。
公开信息显示，恒达智控已经于2024年5月11日终止审核。
“中信建投在过去的几年里多次因在相关项目保荐期间未能勤勉尽责而被监管警示，这反映出中信建投在项目保荐过程中的责任意识和尽职调查存在不足。这需要中信建投加强内部管理，提高员工的职业素养和业务水平，确保在未来的项目中能够勤勉尽责，避免类似的问题再次发生。”产业观察家洪仕宾表示。
竞争对手要举报，哪个项目慌了？
此次视频炫富事件，除了给中信建投造成影响，最冤的恐怕还是被泄露的三大项目。
视频显示，被泄露的三大项目分别为“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”。
望圆科技为一家负责泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售的公司，《招股书》显示，2020年至2023年前三季度，望圆科技营收分别为1.31亿元、2.9亿元、3.24亿元和3.42亿元，净利润分别为4545.12万元、9731.1万元、9872.61万元和7543.77万元。
图源：《招股书》根据同行业上市公司Maytronics的公开数据，2021年望圆科技在全球私人泳池清洁机器人市场的出货量占比约为14%，位列全球第三。
值得注意的是，中信建投还是望圆科技的股东之一。
《招股书》显示，2021年10月17日，中信建投南京基金、嘉善基金；毅达贰号基金、毅达鑫海基金；江苏紫金基金、池州东晟英达、海南海盛、讯飞海河以新增注册资本的形式入股，投资后，中信建投间接持股3.51%，毅达资本间接持有1.62%。
同时，望圆科技还与中信建投、毅达资本、依依股份等签订了对赌条约，双方约定望圆科技在2024年12月31日前实现合格上市。
2024年3月15日，深圳证券交易所披露的信息显示，望圆科技提交撤回上市申请。但从视频信息显示，望圆科技先锋项目启动大会材料的时间为2024年6月，可见望圆科技虽然撤回，但依然在为IPO工作努力。
图源：微博国能信控成立于2003年4月，主要提供风电变桨系统解决方案。目前，国能信控新能源集控系统已覆盖全国25个省区，并完成晋能控股、中信泰富能源等地方发电集团建设部署，累计接入新能源装机容量超35吉瓦。
今年4月，国能信控注册地的主管部门走访该公司，以座谈会的形式了解其经营情况和上市进展；7月2日，国能信控刚刚完成股改。但截至目前尚未申报IPO。
海柔创新则是专注于箱式仓储机器人系统研发设计，实现了机器人本体、底层定位算法、控制系统、机器人调度、智能仓储管理系统等核心元素的自主研发。
目前，海柔创新已在全球落地应用1300+项目，广泛应用于全球鞋服、汽车、零售、3C制造、能源、医药、第三方物流、跨境电商等多行业多场景。
企查查显示，2015年至今，海柔创新已完成9轮融资，股东方也十分豪华，包括今日资本、五源资本、红杉中国、联想之星、百世物流等一众明星投资机构。企业估值达到20.8亿美元（约人民币150亿元）。
更致命的是，该实习生在泄漏三大项目的同时，还泄漏了一页手写笔记。微博博主“摸鱼学教授美第奇”表示，“第一句就泄了天机。
所谓‘统一做一版收入’，就是指重做一套确认收入流程，重新开票，确保相应的底稿都准确，这可约等于作假啦……这里边牵扯的三家公司，可倒了血霉了。”
图源：微博还有网友对“协议回来以后，统一做一版收入开票”“回签的合同双方需要统一”两句话做了详细解释，“第一句的意思是趁着材料没报上去赶紧多假造点业绩。第二句的意思是解释怎么造假，就是靠维保，具体维保是什么呢，这就是中信建投的老套路了，恒达智控就是这么造假的。因为科环就是信控的母公司，自己给自己维保说是多少钱就是多少钱。”
7月22日，中信建投刚刚因在恒达智控项目中，未对研发费用予以充分核查，函证程序执行不到位被处罚。
图源：小红书其他相关帖子的评论下，一位网友直接表示，“里面有一家望园科技，就是我们的对手，已经安排举报了，他大概率明年才有上市的机会，又要多做一年财务数据，2024业绩可没有2021-2023好做哦，只能祝她好运。”
图源：小红书“对于‘海柔创新项目’‘望圆科技先锋项目’和‘国能信控技术股份有限公司’这三个项目的影响，目前还不好判断。
但一般来说，项目信息的泄露可能会引起竞争对手的关注，增加项目风险，同时对于涉及IPO的项目，信息泄露可能会影响投资者和监管机构对公司的看法，从而对项目的进展产生不利影响 。”中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示。
新任证监会主席吴清6月5日刚刚提出，要严守纪律，净化“八小时”之外生活圈、朋友圈。这才过去一个月，就出现了金融业实习生在网络炫富，并泄露敏感信息，引发舆论关注的情况。这不仅暴露出金融机构在员工上岗培训和内部风险控制上的问题，也反映出金融从业人员需要加强自律和他律，从而让行业得到净化，健康、长远发展。
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